美国证券市场外部监督和自律监督

摘要： 美国证券市场的外部监督和自律监督是保证市场公平、透明和有效运...

美国证券市场的外部监督和自律监督是保证市场公平、透明和有效运行的重要机制。

美国证券市场的外部监督主要由政府监管机构执行，尤其是证券交易委员会(SEC)。SEC的职责包括制定和执行证券法规，监督市场参与者，以及保护投资者的权益。此外，州级的证券监管机构，如各州的证券部门，也对本州的证券活动进行监督。

自律监督主要由各证券交易所和金融业监管局(FINRA)执行。证券交易所如纽约证券交易所(NYSE)和纳斯达克(NASDAQ)都有自己的规则和程序，以确保其成员遵守公平交易原则和投资者保护规定。而FINRA是一个独立的非政府组织，负责监管美国的经纪交易商，确保其行为符合投资者保护和市场诚信的要求。

拓展资料：

1.外部监督中的SEC监督：SEC负责制定和执行证券法规，对证券市场进行全面的监管。

2.自律监督中的证券交易所监督：证券交易所如NYSE和NASDAQ，都有自己的规则和程序，以确保其成员遵守公平交易原则和投资者保护规定。

3.自律监督中的FINRA监督：FINRA负责监管美国的经纪交易商，确保其行为符合投资者保护和市场诚信的要求。

4.其他外部监督机构：除了SEC和州级的证券监管机构，美国的司法部、联邦贸易委员会等机构也会在特定情况下对证券市场进行监督。

5.除了政府监管和行业自律，市场参与者自身的合规行为也是证券市场监督的重要组成部分。

美国证券市场的外部监督和自律监督形成了一个多层次、全方位的监管体系，为市场的公平、透明和有效运行提供了坚实的保障。